从提高专利质量的角度看如何撰写专利申请文件
2013-07-02 09:32:11   来源:   评论:0 点击:

       专利作为技术自主创新的重要标志和体现,在衡量企业和个人的科技水平和原始创新能力方面占据着非常重要的地位,同时也越来越受到公众的关注。近年来,我国专利申请数量逐年攀升。2012年12月11日,世界知识产权组织(WIPO)发布的《2012年世界知识产权指标》报告中指出:中国已经成为专利申请第一大国。从数量上看,我国已经是专利大国。

        大量研究表明,不同的专利其质量也参差不齐,而我国专利质量整体水平还有待提高,还不能称为专利强国。本文对影响专利质量的一些因素进行了分析,针对专利申请文件的撰写给出了一些建议。
 

        一、专利质量概述

        何为专利的质量,国外学者的主要观点是,将专利质量界定为专利与法定授权标准的符合程度或者说一致性,也就是说,主要关注的是专利本身的有效性。如罗伯特·默杰斯(Robert Merges)认为,有质量的专利就是有效的专利,而对专利质量的评价主要体现在以下3个方面:①技术评价。专利具有专利技术的含义,专利说明书本身记载着技术方案的全部内容,有学者利用专利申请文件、专利的发明人等定义了技术生命周期、专利引用指标、科学指标和技术被替代的可能性等一些参数来评价专利质量。②法律评价。专利的法律评价注重的是专利权的稳定性,而专利权的稳定性主要考虑的是权利要求的稳定性,根据专利法中的具体规定,评价专利的法律稳定性的指标一般包括新颖性、创造性、清楚、得到说明书支持和公开充分等要求。③市场评价。专利的目的是推广发明创造的应用,最终产生经济利润,可从市场和相对价值的角度来理解专利,测试专利对产品和公司利润的贡献来评价专利,有学者利用成本法、市场法和收益法等模型来进行专利质量的评估。上述这些专利质量评价指标中,和专利申请文件的撰写密切相关的有技术评价和法律评价方面的指标,这也是本文重点关注的专利质量评价指标。
 

        二、与专利申请文件撰写有关的专利质量评价指标

       20世纪80年代,国外学者纳林(Narin)、卡朋特(Carpenter)、帕克斯(Pakes)、尚克曼(Schankerman)、赫尔(Hall)、哈霍夫(Harhoff)、谢斐(Jaffe)等开始研究专利质量指标。到目前为止,通过大量实证研究,已经构建了一系列比较成熟的专利质量指标,如专利引证指标,包括引文数量、被引次数、科学关联性、技术生命周期等;专利维持指标,包括专利内容指标,如权利要求数量、技术覆盖范围等,以及法律稳定性指标等。可以看出,专利质量评价指标很多,而通过专利申请文件撰写的技巧,能够对某些专利质量指标进行改进,本文仅仅对这些专利质量指标进行阐述。

        1.专利引证指标

        每件专利都引用了一些其他相关专利或非专利文献的公开信息,同时专利也被其他专利、图书期刊所引用。专利申请人在其专利申请中引用的现有技术叫申请人引证,而在专利说明书扉页上引用关键的现有技术,这样的引证被称为审查员引证。下面介绍两个专利引证的相关指标。

         (1)科学关联性
        科学关联性测算的是专利所引用科学文献的数量,该指标衡量的是专利技术和基础科学研究的关系或影响强弱。从理论上讲,一项专利引用的科学文献越多,说明该专利越接近科学前沿,专利质量越高。

         (2)技术生命周期
        技术生命周期表示专利在其申请文件中所有引证专利技术年龄的中间数。该指标实质上是现有技术和专利技术之间的发展周期。如果技术生命周期较低,意味着该专利申请所请求保护的技术相对较新,且该技术发展创新的速度非常快,从而反映出专利的质量水平。

         2.专利维持指标

        (1)权利要求数量
        专利申请获得授权后,权利要求是作为限定专利保护范围的依据,其对专利的概括程度与专利保护范围的大小有密切关系。为了充分保护申请人的利益,权利要求应能够谋求尽可能大的保护范围。一般而言,权利要求数量越多,专利的保护范围越大,说明专利的原创性越高,专利质量也越高,同时遭遇侵权和诉讼的频率也越高。

         (2)技术覆盖范围
         在对专利申请文件的审查过程中,分类审查员会根据专利申请涉及的技术主题为其分配一个或多个国际专利分类号(IPC),随后实质审查员会参考分配的IPC号检索相关领域的现有技术,从而用于评价专利申请的新颖性和创造性。分类号数量的多少与本专利申请被引次数正相关,被频繁引用的专利通常意味着新的重大技术突破,某一专利被后续专利引用的次数可以反映此专利的质量。同时,专利申请被分配的IPC分类号越多,说明该专利申请的技术覆盖范围越大,创新程度越高,专利质量也越高。

          3.法律稳定性
         经过侵权和无效等法律诉讼程序后,其权利仍然全部有效的专利,价值相对来说要高一些,其专利质量也越高。若专利权部分被宣告无效,就需要分析研究被无效的权利要求是独立权利要求还是从属权利要求,若是前者,则专利权的保护范围会大大缩小。

        我国专利法实施细则第六十五条规定,所称无效宣告请求的理由,是指被授予专利的发明创造不符合专利法第二条、第二十条第一款、第二十二条、第二十三条、第二十六条第三款、第四款、第二十七条第二款、第三十三条或者本细则第二十条第二款、第四十三条第一款的规定,或者属于专利法第五条、第二十五条的规定,或者依照专利法第九条规定不能取得专利权。因此存在上述情况的专利权可能被宣告无效,而宣告无效的专利权视为自始即不存在,即宣告无效状态可能直接导致专利权的权利丧失,使该技术的价值不复存在。


        三、对专利申请文件撰写的建议 

       专利申请文件不仅仅是技术文件,还是法律文件,其撰写的好坏直接影响到请求保护的技术能否得到授权以及授权后的稳定性,同时一份好的申请文件也能够大大节约专利审批时间,从而使请求保护的技术尽早得到专利授权。

        我国专利法第二十六条规定,申请发明或者实用新型专利的,应当提交请求书、说明书及其摘要和权利要求书等文件。下面笔者结合前面提到的专利质量指标,从多个方面对专利申请文件的撰写给出建议。

        1.发明名称和摘要

       通过对比专利申请的名称和摘要所反映的信息内容,可以分析专利申请所涵盖的技术水平的高低。专利信息的公开必然会导致专利技术向竞争对手的泄露,为了尽量延长泄露的时间,在撰写发明名称和摘要时,可以减少其中所包含的信息量。

        2.权利要求书

       针对权利要求的数量的撰写,主要应注意3点:①独立权利要求的数量:数量越多越能从不同角度如产品和方法上对技术进行充分保护;②从属权利要求的数量:数量越多越能对抗他人申请同样或类似的专利,从而与独立权利要求共同构成完整的权利保护体系;③独立权利要求中相对于现有技术的区别特征的数量:在专利技术创造性确定的情况下,撰写的独立权利要求中区别特征数量越多,一般会导致专利保护范围越小。在符合“清楚”要求的前提下,专利申请独立权利要求的撰写比较上位或者比较概括,专利的保护范围就较宽,如果写得过于具体或加进了非必要技术特征,则专利权利范围变小。但也不能认为撰写得越上位越好,其原因是独立权利要求中的技术特征过于上位会导致权利要求的不支持,无法有效对抗他人的无效宣告请求,降低专利的稳定性,以至于专利质量同样会受到影响。因此,只有将独立权利要求中的技术特征概括得恰到好处才算合理。

        3.说明书

        (1)技术领域
       技术领域指专利申请所涉及的技术领域。当专利申请涉及多个技术主题时,最好采用分层次的方式撰写技术领域,在做到避免是非上位或相邻的技术领域且不是发明本身的同时,写明本专利申请所属或直接应用的技术领域,从而为分类审查员的IPC分类工作以及后续的被引用以致扩大影响力提供方便。

        (2)背景技术
       发明创造活动具有很强的继承性和关联性,几乎所有专利的产生都有赖于前人的科研成果。申请人在撰写专利申请文件时,需要引用现有技术详细描述技术背景以示区别,因此背景技术部分的撰写需记载与本申请最相关的已有技术,最好通过引证时间较接近的对比文件或专利文献的方式,客观地指出已有技术存在的缺点,从而既可以增强本专利申请的科学关联性,又可以有效降低技术生命周期,体现所要求保护的技术创新的速度。另外,需注明对比文件或专利文献的出处,以供审查员参考。有研究认为,审查员参考的现有技术越多,那么该专利越难被证明无效,专利质量也越高。

        (3)发明内容及具体实施方式
         在撰写发明内容部分之前,撰写人应当进行充分的检索和有效的对比,一方面可以找准现有技术中存在的主要问题,提出解决该问题所使用的技术手段和达到的技术效果,另一方面可以避免在审查过程中及授权后流程中被认为无新颖性或创造性而导致权利丧失。

       各国专利法均要求说明书要充分公开。通常最能反映说明书是否充分公开的是实施例的多少和实施例的详细程度,因此具体实施方式部分的撰写应当是全面、具体、详细地介绍足够数量的发明实施方式或实施例,从而充分支持权利要求的保护范围,进而有助于提高专利申请的稳定性。

       另外,关于说明书对权利要求书的支持方面,如果说明书公开的必要技术特征没有记载在权利要求书中,或者权利要求书记载了说明书中没有公开的内容,则专利的法律稳定性不足,有可能被宣告无效。


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