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企业如何在市场竞争中运用专利制度
萧 珉 / 编译
为了成功地在国际市场中参与竞争，我国企业需要很好地运用专利制度。如果做不到这一点，企业将面临两种失败。首先，诸多发明很难在商业领域中得到应用。第二，即使应用到商业领域中，企业也很难获得预期的经济效益。为了便于理解，本文把运用专利比喻为扑克牌游戏。
运用专利具有与高技术扑克游戏类似的特征。本文涉及游戏的三个方面和10个策略，并用简单技术来假设案例研究。
高技术扑克游戏的三个方面
1. 技术本身
2. 在商业中采用技术的公司
3. 超越时间的技术发展
首先，必须理解技术。不熟悉当今涉及商业领域的复杂技术，就可能不理解如何在商业领域适当地运用专利。因为缺乏理解，在进行这些技术的许可证合同谈判时就会感到困惑。如何运用专利的一般概念对每个技术来说都一样。因此，本文用“椅子”作技术实例，使人能简单地理解——椅子腿，椅背，椅子扶手，椅轮，以及椅子的稳定器。
第二，恰当地理解专利制度的运用，需要企业了解技术并参与技术的发展。企业的指挥员必须知道他的企业如何在经营相同技术领域的公司群中生存。企业的决策人必须知道在一个技术领域中自己掌握哪些专利，竞争对手掌握哪些专利。
第三，技术必须经过一定时间的观察。仅仅在短时间内，任何一项技术都很难让决策者适当地确定研究重点、设立研究基金，以及确定专利战略。
因此，本文分析了在10个时间段里椅子技术的发展。从一个椅子的假想原始发明，直到成功开发的9个时间段。假设这把椅子是个新发明，10个阶段中的每个阶段为从第1年到第10年。
本文给出10个战略，能使企业决策人很好地理解专利制度。
战略1：市场决定一件发明是否将成为核心发明。
战略2：为市场而发明，不为实验室而发明。
战略3：许可证贸易使双方都获益。
战略4：专利相当于技术扑克的“筹码”。
战略5：进入一项新的技术领域时获得许可证。
战略6：新发明的技术比早先的发明能创造更多的许可价值。
战略7：了解自己专利的布局，也了解竞争对手的专利布局。
战略8：在竞争对手的市场申请专利保护。
战略9：发明既是产业化也是市场化的工具。
战略10：参与并支持世界范围的产业标准。
游戏案例
为便于理解在一项技术中所涉及的各种公司之间的相互游戏，本文引入5个不同的公司在椅子技术中作为竞争对手，用不同字母命名公司，如A公司、B公司、C公司、D公司和E公司。
第1年
新技术：A公司发明一个四条腿的椅子。
在第1年，A公司发明了一个四条腿的椅子。这是一个简单的椅子，包含一个座位和四条腿。为了保护这件椅子发明，A公司在世界范围申请并获得了专利保护。
商业变化：A公司制造四条腿的椅子。
在为这件发明申请专利以后，A公司决定建立一个工厂，开始生产椅子。他们投入100万元，每年生产5万把椅子。
经济变化：A公司只是椅子生产商。
在第1年里，A公司只是个生产椅子的公司。他们能够出售椅子，每把椅子获利5元，能在4年里收回100万元的投资。
战略1：市场决定一件发明是否将成为核心发明。
一件核心发明是许多进一步发明的基础发明。在这个案例中，椅子含有一个座位和四条腿就是核心发明，因为更加复杂的技术（如椅背、扶手等）都跟随着简单的发明。发明永远是在连续不断地产生着，直到发明进入商品市场时，才能知道哪个发明将变成核心发明。例如，椅子的发明看上去只是对现有的在先技术的改进，比如，原来的石头凳子，木条凳子等。椅子的经济价值，以及后来从椅子衍生出来的发明，在A公司发明椅子的时候都不可能预见到。
技术发展的缓慢过程与动物世界进化过程非常相似。已知物种是经过很长时间演变的。有些物种灭绝了，而另一些进化成为或衍生出新的物种。与此相类似，发明的过程是一个连续不断变化的渐进过程。一些看似前景光明并可能成为一个新的核心技术，而实际上常常没有那样的结果。
还有些看上去一般的发明，后来却成为核心技术。如微软的操作系统DOS已经成为核心发明，并由此产生出很多系列发明。然而，在微软与IBM签订个人电脑操作系统的供货合同后，微软迅速将DOS操作系统从另一个开发商那里许可交易过来（买过来）。在许可人写出DOS的时代，微软的重要性根本看不出来。
当决策人研究战略的时候，这个战略非常有用。一件发明是否成功必须要等到市场阶段。一些发明人常常自信发明了或者正在研究一项新的核心技术。但是否成功，只有市场才能决定。
我国一些企业不懂得发明的连续性。他们没有意识到公司中所有人的价值是新构思和新发明的源泉。应当激励企业重视创新的过程，让每个人都去捕捉产生发明创造的思想火花，并且把发明构思申请中国和外国专利。
第2年
新技术：B公司发明了三条腿的椅子。
看到A公司发明椅子的市场成功，B公司开始投入对椅子的研究。每个专利都是针对现存椅子问题的新的、非显而易见的解决方案。解决椅子的问题是减轻重量，便于随身携带。对B公司来说解决这个问题更困难，因为A公司已经先发明了更加容易和实用的方案。然而，B公司还是决定要尽早进入椅子技术领域，委托研究实验室开发另一种解决方案。B公司发明了三条腿的椅子。
商业变化：B公司生产三条腿的椅子，
B公司投入100万元，每年生产5万把椅子。
经济变化：B公司的较低技术导致较低的价格。
B公司希望他们在销售三条腿的椅子中也能获得每把5元的利润。然而，他们发现消费者更愿意购买A公司生产的四条腿椅子，因为四条腿的椅子更加稳当。B公司只能从销售中获得每把3元的利润。因此，B公司要用6.7年的时间才能收回投资。
战略2：为市场而发明，不为实验室而发明。
B公司没有适当地将其研究与市场结合起来，开发了一种不具有市场竞争力的产品，不是因为发明人的能力不行，而是公司管理层的错误导向。
我国一些研究机构为了避免支付专利许可费，试图对已经存在的产品进行再发明。实际上，企业应当根据那些产品的用户需求而改进现有产品。
第3年
没有新技术。
商业变化：B公司从A公司购买技术许可证。
B公司希望在椅子产业中变得更加具有竞争力。A公司希望从椅子专利中挣更多的钱，但是又不能追加更多的投资，因为原来的投资还没有收回来。因此，B公司和A公司进行许可证贸易的谈判，B公司得到生产四条腿椅子的权利。
经济变化：B公司和A公司都增长了利润。
可以看出，通过付给A公司每把椅子1元的许可费，B公司能够使年利润从15万元整体提升到20万元。另外，A公司也将年利润从25万元整体提升到30万元。
战略3：许可证贸易使双方都获益。
原则上说，许可人可以通过生产自己的发明产品而受益，而无需为这个产品研究投入资金，而且比起资金投入各方能获得更多的利润。例如，对许可人来说，许可证贸易将带来附加的广告，增加产品品牌的价值，抓住大量市场份额，并使他的发明快速进入许可人以前不知道的新市场。而被许可人能在技术上快速得到市场化的产品，专家培训使自己的研究试验室开发新产品，并且有意识地从许可人那里得到广告、促销、市场化和组织方面的协助。
我国很多企业还没有认识到许可证贸易中非资金性的赢利。一些企业常常关注节省一些小钱，而失去挣大钱的眼光和能力。企业决策人和技术主管应该懂得许可证贸易的好处。就像说“不管黑猫白猫抓住耗子就是好猫”一样，不管一个构思是你的还是我的，只要能够带来进步和财富就行。
第4年
新技术：B公司发明了椅背。
自从得到A公司的椅子技术的许可证后，B公司研究实验室下功夫改进现有技术。B公司发明了椅子靠背并在世界范围申请了专利。
商业变化：A公司要求交叉许可。
B公司生产了有靠背的椅子，很快就显示出消费者对带靠背椅子的热情。然而，A公司在没有从B公司购买许可证的时候，不能生产带靠背的椅子。反过来，B公司也不能在没有从A公司购买许可证的时候就生产带靠背的四条腿的椅子。解决问题的办法就是相互允许使用自己的技术。这种称为“交叉许可”在世界是一种通行的做法。
经济变化：B公司与A公司经济上平等。
B公司的发明使B公司获得与A公司几乎相同的利润。B公司在交叉许可以后整体年利润比此前多5万多元。因此，B公司发明的许可证价值为5万元。
战略4：专利相当于技术扑克的“筹码”。
一项专利的市场价值是很难确定的，因为通过专利保护的发明通常是整个产品的一小部分。B公司因靠背椅的技术许可价值5万元，是谈判和市场条件的结果，而并非技术本身。就是说，一项发明的价值不是在发明中的科学和创新来实现，而是通过市场因素，如生产这个产品要花多少钱，什么价格能够销售出去，以及生产能力和市场销售能力等。最奇妙、最伟大的发明如果卖不出去，在市场中还是没有价值。
为了确定专利的保护范围，常常要仔细地研究专利以及在相关技术中的其他专利，通过专利申请来确定一件专利明确的保护范围。
就像玩扑克牌一样，这种方式常常产生不确定的结果。在商业谈判中，对待专利就像对20元一个的筹码和50元一个的筹码的扑克牌那样估计价值。虽然都知道20元的筹码用20元就能买到，而人们在游戏中却希望买这些筹码的价格少于20元。不管玩的人用4个筹码或5个筹码，扑克的真实价值都是不定的。在两个公司的交叉许可谈判中，一个公司可能用5项较低技术价值的专利与另一家公司换取2项或3项技术价值较高的专利。
由于上述原因，许多专利变得非常重要。例如，在游戏中，有10个1元的筹码比有1个10元的筹码要好，因为在出牌时大量小筹码可以让玩家有更多的机会进行不同筹码的组合。与此类似，大量有用的专利使企业在与其他企业进行交叉许可中有更大范围的选择。
所以，我国企业应该在海外尽量申请并获得专利，在谈判中用这些专利为企业赢得更多的技术。好的想法会带来财富。
第5年
没有新技术。
商业变化：C公司从A公司和B公司得到椅子技术的许可证。
C公司用最少的投资尽快进入椅子市场。
经济变化：C公司花费很高的启动许可证费用。
C公司认为，他们将来能通过改进椅子技术创造出椅子的新发明来降低许可费。
战略5：进入一项新的技术领域时获得许可证。
当进入一个新技术领域时，从其他企业购买许可证是一种市场战略。这样可以用最少的投资快速进入新的技术领域。人们常常有一种错误的观念，认为如果改进了别人的技术就没有购买许可证的必要，也就不从其他企业进行许可证贸易。应该看到，企业的制造部门必须经常购买专利技术许可证，来生产得到改进技术的产品。如果生产部门从本公司研发部门得到技术，生产部门就要从研发部门购买技术许可证，即使技术转移的过程中并没有采用内部财务计算的方式。这是因为生产部门必须将资金转移到研发部门，使研发部门能继续进行研发。如果生产部门对一项技术付很少的钱给研发部门，研发部门就会因资金不足而以低于市场价来维持其研发，即所研发的技术不具有竞争力。所以，人们应认识到许可费是必须付的，不管是原始的研究成果还是后来改进的研究成果。
企业决策人和技术管理者应该很好地认识到许可经济并鼓励许可证贸易。总有一种价格可以付钱。
第6年
新技术：C公司发明椅子扶手。
C公司成功地实施了其战略。C公司研发部门不仅没有花费不必要的开支，而且还从A公司和B公司得到了椅子的最新技术，因此，可以直接对已有的椅子技术寻求改进。C公司发明了椅子扶手并在世界范围申请了专利。
商业变化：C公司与A公司和B公司交叉许可。
由于带椅背的椅子已经出现在市场，消费者更愿意购买带扶手的椅子，而不愿买不带扶手的椅子。C公司把自己的新扶手发明与A公司和B公司进行交叉许可贸易，因为A、B两家公司也需要在原来生产的椅子上加扶手。每个公司在没有从另外两家得到许可时，都不能生产既带靠背又带扶手的椅子。
经济变化：C公司与A、B公司经济上平等。
与A、B公司的交叉许可使C公司获得与两家公司平等的经济地位。在B公司发明椅子靠背的时候，靠背的许可证价值计算约为5万元。
因此，椅子扶手发明的许可价值可以计算出来。在发明椅子扶手之前，C公司共获利15万元。在发明出椅子扶手后的专利许可价值为10万元。新发明的扶手价值是早先发明的靠背椅价值的两倍。
战略6：新发明的技术比早先的发明能创造更多的许可价值。
如前所述，技术的新发明比在早的发明创造出更高的许可价值。扶手发明增加的许可价值与技术本身无关，但与专利有效期并及时的市场渗透有关。一般来说，一项新发明比在先的发明能用在更多的产品上，因为随着时间的推移，该技术的产品市场能得到进一步的开发。B公司椅子靠背的许可价值能用在5万个椅子上（A公司的销售量），而C公司椅子扶手的许可价值能用在10万个椅子上（A、B两家公司的销售量）。
许多企业决策人和技术主管认为，我们失去了参与许多新技术的机会。然而，上述例子表明我们并未失去什么。事实上，当这些技术已经具备良好的市场才是进入这些技术领域的最好时间。在等待A公司完成研究、开发一系列新技术，把这些产品推入市场后，C公司才开始参与，并在这些领域发明新的技术。
第7年
新技术：D公司发明两条腿的椅子。
D公司不想支付许可费。他们注意到那些在先的椅子技术专利都是四条腿和三条腿，所以发明了两条腿的椅子。
商业变化，D公司在没有支付许可费的情况下进入椅子技术领域。
D公司成功地把新产品推入市场，而没付许可费。
经济变化：回避技术带来低质量和低收益。
回避技术是企业试图生产他人的专利产品，又在不侵权的情况下避免支付专利许可费，而研究出的生产方法。一般来说，这种回避技术产品都是像第2年例子中展示的那样低质量产品。当时B公司发明了三条腿的椅子。用类似的方法，两条腿的椅子每把销售得到的利润只有3元。
战略7：了解自己专利的布局，也了解竞争对手的专利布局。
一项专利权让专利持有者享有防止他人未经许可获得或使用该专利的权利。专利的保护范围是用技术术语专门描述。尽管如此，一项专利的保护范围一般就是一项发明所涵盖的主题范围。
在国际技术市场的游戏中，为得到筹码而申请专利是非常重要的，专利的范围则指明了筹码的价值。一个公司可以有很多窄范围的专利（许多1元的筹码），或很少的宽范围专利（很少1000元的筹码）。专利权项的范围确定专利的价值。
例如，假设C公司希望把他们已申请专利的椅子扶手技术卖给D公司，以使D公司生产带扶手的椅子。有一点是很重要的，即D公司应该明白从C公司购买许可证，只能生产带扶手的椅子而不能生产4条腿的椅子，还要从A公司购买第二个许可证来生产带扶手的4条腿椅子。与此相类似，D公司从C公司购买许可证也不能生产3条腿的椅子，还要从C公司和B公司购买许可证，以便生产带扶手的3条腿椅子。从C公司购买的许可证只允许D公司在获得专利的2条腿椅子加上扶手，尽管C公司生产的是带扶手的4条腿的椅子（因为C公司已经从A公司那里获得生产4条腿椅子的许可）。
因此，要了解一个企业所拥有专利权项的范围，以及他的竞争对手专利权项的范围是很重要的。缺乏对专利权项的研究，可能导致所购买的许可证不允许买方生产需要的产品；获得的专利缺乏适当的保护范围；购买了许可证的企业生产的产品可能对另外企业的专利侵权，导致投资流失，并打乱或限制市场开发行动。
为了更好地理解现有技术的范围，并使企业顺利进入世界市场，企业决策人和技术管理者应该直接与外国公司沟通，以了解如何防止对外国产品的侵权，并调查如何从许可证贸易中获利。
第8年
新技术：E公司发明了椅子坐垫，但只在巴西申请了专利。
E公司发明了椅子坐垫，但只在巴西申请了专利，所以他们只能在巴西防止他人未经许可在椅子上放坐垫。其他公司都可以在巴西以外的地方随意放置坐垫。
商业变化：E公司不具备谈判手段。
因为A公司、B公司和C公司都在巴西申请了专利，E公司必须从这些公司获得带靠背、扶手和坐垫的4条腿椅子的专利许可证。而这3家公司并不需要从巴西获得许可，就可以在本国生产加坐垫的椅子。因为E公司没有在这些地方申请专利。所以，E公司的专利只能在许可证谈判中带来非常少的好处，除非这三家外国公司也需要巴西市场。
经济变化：其他公司能够决定E公司的经济活力。
由于E公司在许可证贸易谈判中缺乏专利的市场定位，使其他三家公司控制了许可证的价格。结果是尽管E公司有一个发明，但还必须为许可证付费，并且不能交叉许可，也不能从其他公司收取许可费。
战略8：在竞争对手的市场中申请专利保护。
为了使一项专利在国际市场中获得价值，就必须在其竞争对手的市场范围内申请专利。例如，假定E公司希望生产4条腿的椅子。如果没有从A公司获得许可证，就不能生产。E公司发明了椅子坐垫，坐垫在市场上有价值，也是交叉许可协议的良好条件。可是，因为E公司没有在A公司所在国获得专利权，A公司可以为自己的椅子随意生产坐垫，E公司的椅子坐垫发明就失去了价值。A公司没有把4条腿椅子的技术许可给E公司的愿望。然而，如果E公司在A公司所在国获得专利，A公司要把坐垫放到椅子上，就要给予E公司的专利许可证。所以，在竞争对手的市场中获得专利是非常重要的，可以给你的专利以国际市场价值。
应当鼓励企业在竞争对手的市场中申请外国专利保护。
第9年
新技术：C公司发明了椅子轮。
商业变化：C公司进入新市场。
C公司希望进入印度市场。它希望在印度把椅子卖给一个印度零售商公司。C公司的营销人员会向印度零售商说，他们拥有很多专利，能够涵盖所有最好的椅子技术，并且他们打算强化这些专利，在印度授权给椅子供应商。所以，印度公司就倾向于从C公司那里购买椅子，而不用承担未来出现供应问题的风险。
经济变化：C公司成为市场领导者。
C公司凭借其第二种发明成为市场上的“老大”。在C公司用两项专利控制市场的同时，B公司也有两项专利，但却无法领导市场。这是因为C公司的两项发明都有市场定位，B公司只有其中一项有市场定位。C公司从专利中受益，因为他们是在B公司获得专利权之后申请了更有价值的专利。
战略9：发明是产业化和市场化的工具。
发明提供了允许技术转化为生产的多种方法，同时也是行之有效的营销工具。技术的买方希望购买到受专利保护的商品。卖方如果出售一个没有授权的专利产品，就应当负有法律责任。另外，买方不愿意他们的产品供应被某些法律诉讼或其他许可问题所中断。因为专利保护的范围很难界定，因此，覆盖某一销售条款的专利的数量在营销和许可的过程中就十分有用。一些公司往往采用的是基于其营销战略的最佳专利投资策略。
第10年
新技术：D公司发明了具有增强型电动螺旋稳定装置的椅子。
拥有2条腿椅子技术的D公司一直在研究如何解决椅子的稳定性问题。通过大量的资金和努力，D公司发明了具有增强型电动螺旋稳定装置的椅子，一项了不起的技术突破。
商务变化：无。
尽管D公司通过发明取得了一个技术飞跃，但该发明在经济方面并未引起任何变化。D公司并不像其他公司那样把4条腿的椅子推向市场，只是把2条腿的椅子推向市场。这样做的结果是D公司把自己生产的椅子列入单独的标准。D公司对轮子并不感兴趣，因为他们总是在试图增加椅子本身的稳定性，而轮子将减少他们生产的椅子的稳定性。
其他公司对D公司的椅子稳定装置也不感兴趣，因为4条腿的椅子并不存在稳定的问题。D公司不能从其他公司得到椅子稳定装置发明的专利许可费或交叉许可费。
经济变化：发明使D公司能继续生存。
D公司的战略是避免支付许可证费用。这就导致其产品市场很小。由于所有其他公司的技术都在持续不断地改进，D公司发现要想生存，就要把其他所有竞争对手的椅子技术结合起来，才能使产品具有新颖性。增强型电动螺旋稳定装置只会使D公司继续保持自己的市场份额。
战略10：参与并支持世界范围的产业标准。
一项发明的价值取决于其市场规模的大小。其他所有因素都一样，一项能进入现有市场的发明比一项需要创建一个新市场的发明更加有价值。另外，有效的市场规模也影响一项发明的价值。一项能够用于一种产品以每月10万件产量销售的发明，比一项能够用于一种产品以每月100件产量销售的发明要更有价值。
按照这个理念，各个公司往往凑在一起组成标准小组。标准小组定期召开会议，讨论和决定哪种发明最好作为基础发明，以利于今后进一步改进。这些基础发明让所有标准小组成员的更多发明创造更大的市场，这就是建立标准的价值。标准让这些发明从实验室直接转移到市场，能够产生更大的价值。
通过追求本公司的标准，就说那两条腿的椅子，D公司减少了将来改进发明的价值。因为其标准妨碍D公司从其他公司接收许可费用，也阻止D公司从其他公司获得交叉许可费，使能够帮助改进产品的技术难以实施到自己的产品中来。
自从加入WTO以来，我国企业有机会与其他国家一样平等地直接参与国际市场竞争。企业必须了解在扑克游戏中有很多高技术的技巧，必须学习如何打牌。他们需要拿到必要的专利筹码来打牌，还要与外国公司一起打牌。
2005-08-24
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